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\"content\": \"證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立的並經國務院證券監督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司\\n\\n證券公司（securitiescompany）是專門從事有價證券買賣的法人企業。分為證券經營\\n\\n長城證券標誌\\n\\n公司和證券登記公司。\\n\\n長城證券標誌狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主\\n\\n管機關批準併到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。\\n\\n分類\\n\\n從證券經營公司的功能分，可分為：\\n\\n1.證券經紀商\\n\\n即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委托、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金，如江海證券經紀公司。\\n\\n2.證券自營商\\n\\n即綜合型證券公司，除了證券經紀公司的許可權外，還可以自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。\\n\\n3.證券承銷商\\n\\n以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。\\n\\n另外，一些經過認證的創新型證券公司，還具有創設權證的許可權，如中信證券。\\n\\n證券登記公司是證券集中登記過戶的服務機構。它是證券交易不可缺少的部分，併兼有行政管理性質。它須經主管機關稽覈批準方可設立。\\n\\n特點\\n\\n1.大都為國有控股企業，資產的贈與必須滿足國有資產管理部門的相關規定；\\n\\n2.大都為非上市公司，股份流通受限製，冇有市場價格，但又有上市的規劃，能夠滿足上市公司的有關規定。\\n\\n因此，股票期權和員工持股的方式更適合我國證券公司。\\n\\n設立條件\\n\\n（1）有符合法律、行政法規規定的公司章程；\\n\\n（2）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，淨資產不低於人民幣2億元；\\n\\n（3）有符合本法規定的註冊資本；\\n\\n(4）董事、監事、高階管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；\\n\\n（5）有完善的風險管理與內部控製製度；\\n\\n（6）有合格的經營場所和業務設施；\\n\\n（7）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。\\n\\n業務範圍\\n\\n（1）證券經紀；\\n\\n（2）證券投資諮詢；\\n\\n（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；\\n\\n（4）證券承銷與保薦；\\n\\n（5）證券自營；\\n\\n（6）證券資產管理；\\n\\n（7）其他證券業務。\\n\\n證券公司經營上述第（1）項至第（3）項業務的，註冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經營第（4）項至第（7）項業務之一的，註冊資本最低限額為人民幣1億元；經營第（4）項至第（7）項業務中兩項以上的，註冊資本最低限額為人民幣5億元。\\n\\n證券公司的經營管理\\n\\n1.資產管理\\n\\n證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。\\n\\n2.人員管理\\n\\n證券公司的高階管理人員應符合法定的任職資格。\\n\\n3.繳納證券投資者保護基金、提取交易風險準備金\\n\\n4.建立健全內部控製與業務隔離製度\\n\\n證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。\\n\\n5.健全業務管理製度\\n\\n（1）證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。\\n\\n（2）證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。\\n\\n（3）證券公司辦理經紀業務，應當置備統一製定的證券買賣委托書，供委托人使用。\\n\\n（4）證券公司接受證券買賣的委托，應當如實進行交易記錄。\\n\\n（5）證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，並由交易經辦人員以外的稽覈人員逐筆稽覈，保證賬麵證券餘額與實際持有的證券相一致。\\n\\n（6）證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規定並經國務院證券監督管理機構批準。\\n\\n（7）證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。\\n\\n（8）證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。\\n\\n（9）客戶有關資料的儲存期限不得少於20年。\\n\\n註冊資本最低限額\\n\\n1.經營下列業務的證券公司的註冊資本最低限額為五千萬元：\\n\\n（1）證券經紀；\\n\\n（2）證券投資諮詢；\\n\\n（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；\\n\\n2.經營下列其中一項業務的證券公司的註冊資本最低限額為一億元：\\n\\n（1）證券承銷與保薦；\\n\\n（2）證券自營；\\n\\n（3）證券資產管理；\\n\\n（4）其他證券業務；\\n\\n3.經營下列業務中兩項以上的證券公司的註冊資本最低限額為五億元：\\n\\n（1）證券承銷與保薦；\\n\\n（2）證券自營；\\n\\n（3）證券資產管理；\\n\\n（4）其他證券業務；\\n\\n4.證券登記結算機構的註冊資本的最低限額為1億元；（《證券交易所管理辦法》）\\n\\n5.證券交易服務機構的最低註冊資本的最低限額為100萬元；（《證券、期貨投資諮詢管\\n\\n理暫行辦法》第6條規定）\\n\\n證券公司在企業改製上市中的主要職責是設計籌劃改製企業的股票上市，主要工作包括：參與企業改製方案設計和製定，對擬發股票的改製企業進行上市輔導，草擬、彙總和報送發行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業的股票，承擔發行上市的組織協調工作。\\n\\n2011年第一季度資料\\n\\n上市公司一季報資料顯示，券商或券商集合理財產品現身於682家上市公司的前十大流通股東名單，合計持倉量達54.60億股，環比增幅為22.76%。在這些個股中，券商或券商集合理財一季度新進307隻個股，增持189隻個股，減持141隻個股，堅守45隻個股。從新進個股的行業分佈來看，一季度券商及集合理財對機械裝置、石油化工和金屬非金屬三個行業十分青睞。\\n\\n一季度券商及集合理財新進建倉的個股數量合計達13.85億股，一季度期末持股市值高達155.24億元。上述公司一季報資料顯示，有214家公司的一季度淨利潤實現了同比增長，占比69.71%。在新進個股中，券商及集合理財持股量超200萬股的個股有113隻，占比36.81%。其中，券商及集合理財對農業銀行、長江證券、金地集團、振華重工和信托網5隻個股持倉均超5000萬股。而從控盤能力看，有129家公司被券商及集合理財持倉1%以上，占比42.02%。\\n\\n一季度券商及集合理財對189隻個股增倉7.72億股，以季末股價為基準計算的增倉市值合計高達93.22億元，這些公司的一季報資料顯示，175家公司實現了盈利，印證了券商獨到的選股眼光。此外，從增倉幅度來看，券商及集合理財對南山鋁業、東方明珠、東方財富、風華高科和塔牌集團5隻個股的環比持倉增幅均在1000%以上。從增倉個股4月以來的漲跌幅看，魯銀投資以56.65%的漲幅居於首位。\\n\\n\"
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